銀. 行應依序瞭解下列資訊，以確認客戶之實質受益人：. (1) 直接、間接持有該法人或團體股份或資本超過百分之二十五之自然人。 (2) 若依(1)未發現具控制權之自然人，或對具 ... ... <看更多>
「實質受益人高階管理人」的推薦目錄：
實質受益人高階管理人 在 實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
【註】「高階管理人員」範圍：立書人屬第一項表格編號1.至3.者：提供帳戶代表人或管理人、有權簽章人；其餘則至少提供：代表人、總經理、財務. 長、有權簽章人或相當於前述 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
八、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。 九、風險基礎方法：指金融機構 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 高階管理人員暨實質受益人聲明書 的相關結果
註1：實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效. 控制權之自然人。 註2：「金融機構防制洗錢 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
註1：實質受益人：即持有法人股份或資本逾25%以上之自然人或透過其他方式行使控制權之自然人。 註2：高階管理人：指無前述所稱之最終控制權自然人者，請填寫董事(含董事長) ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定 ... 的相關結果
Q6：已知實際受益人為何人時，應向法人客戶取得實際受益人之那些. 個人資料？ A6 ... 有權簽章人)或擔任高階管理職位之自然人身分。 Q10：銀行因投資或拆借需要與金融 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人或團體實質受益人聲明書 的相關結果
或團體之高階管理人. □中華民國. □其他：. □身分證. □護照. □其他. ▫ 實質受益人:指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... 的相關結果
... 高階管理人. 員為實質受益人？ A51：. (1) 依FATF 第24 項建議，法人資訊分為基本資訊及實質受益人資訊，基本資. 訊主要為法人存在證明、法律形式及董事名單等公司登記 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 彰化銀行實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
(三). 非屬前二項，惟係擔任立書人高階管理職位. 【如董事(含董事長)、監事、理事、總經理、. 財務長、代表人、管理人、合夥人、有權簽. 章人，或相當於前述高階管理人員者) ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 彰化銀行實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
立聲明書人. (請填全稱，下稱「立書人」)係法人、團體、信託之受. 託人，茲此聲明以下所填實質受益人及高階管理人員資料均據實填列，所提供之證明文件屬實. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 客戶身分確認暨實質受益人/高階管理人員聲明書 的相關結果
一(B)、客戶之實質受益人資料如下（請按下列項次依序檢視）：. (一)□直接、間接持有客戶股份或資本超過百分之二十五之最終自然人，如下表。 ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 高階管理人員、實質受益人暨發行無記名股票聲明書 的相關結果
1. 依據金管會頒布之「金融機構防制洗錢辦法」，當立書人為法人、團體或信託之受託人時，應確認立書人. 之實質受益人。 2. 倘立書人具有法人股東(指直接或間接持有立書人已 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 中華郵政股份有限公司法人/團體/信託受託人之高階管理人員 ... 的相關結果
法人/團體/信託受託人之高階管理人員暨實質受益人聲明書110 年4 月版. 立聲明書人. (法人/團體/信託受託人名稱或姓名)因與貴. 公司往來，聲明以下事項並據實填列相關資料 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人實質受益人及高階管理人聲明書 的相關結果
2.立聲明書人知悉全球人壽於確認立聲明書人提供之高階管理人員資料有所懷疑時，將可進一步徵詢或請求相關證明文件。 四、法人之實質受益人：（投保壽險、投資型保險、年金 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 高階管理人員、實質受益人暨發行無記名股票聲明書 的相關結果
1. 依據金管會頒布之「金融機構防制洗錢辦法」，當立書人為法人、團體或信託之受託人時，應確認立書人. 之實質受益人。 2. 倘立書人具有非自然人股東時，立書人願填寫「 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 高階管理人員暨實質受益人聲明書 ... 的相關結果
(一)請擇一勾選，續填第三項「高階管理人員」，無須填寫第四項「實質受益人」資料。 (二)如有「金融機構防制洗錢辦法」第六條第一項第三款但書（註1） ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人實質受益人聲明書 的相關結果
該自然人之職位或與立書人的關係: 1. 實質受益人及高階管理人員身分證影本. 2. 經濟部設立／變更登記表或主管機關核准文件. 3. 填具附表之實質受益人及高階管理人名單. 4 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人及團體(含行號)之高階管理人員暨實質受益人聲明書 的相關結果
一、立聲明書人或具控制權人符合下列身分者：. (一)請擇一勾選，並續填第三項「高階管理人員」，無須填寫第四項「實質受益人」資. 料。如有「金融機構防制洗錢辦法」第 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 兆豐國際商業銀行 的相關結果
高階管理 人員、實質受益人暨無記名股票聲明書. Declaration of Senior Management, Beneficial Ownership and Bearer Shares. 立聲明書人名稱Name of the Declarant:. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐客戶常見問答集 的相關結果
(2)非個人戶: 法人或團體相關登記證照或立案證明文件(如:公司之設立或變. 更事項登記表)、章程、營運地址、股東/出資人名冊、實質受益人(持有 ... 人與高階管理人員之身分 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法源法律網-相關法條 的相關結果
... 實質受益人之身分。 3.如依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，銀行應辨識高階管理人員之身分。 （二）客戶為信託之受託人時：應確認委託人、受託人 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意 ... 的相關結果
... 實質受益人之身分。 3.如依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，證券商應辨識高階管理人員之身分。 （二）客戶為信託之受託人時：應確認委託人、受託 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
一、 法人、團體或信託受託人為下列身分，須填寫「四、高階管理人員」資料，免填「二、. 實質受益人資料」(註)，並留存辨識及驗證實質受益人之相關證明資料(如：公開 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 最終控制權自然人/高階管理人/實質受益人聲明書 的相關結果
倘該無記名股票受讓人經確認為法人之實質受益人時，承諾於該知悉時將該受讓人. 之身分資料即刻通知貴社。 Page 2. 2. 三、實質受益人及高階管理人員：. 請完成（一）及（二 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 實質受益人的定義27. FATF 標準中對「 ... 的相關結果
人，而不是該資產的法律上所有權人。 30. 認定最終控制權可能是有困難的，而且往往是認定實質受益權的. 主要挑戰。在公司的情形，控制可以由股東、董事及高階管理層. 為 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢打擊資faq 的相關結果
... 高階管理人員（如董事或總經理等）之自然人身分。 ... 此外，當客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並辨識客戶之實質受益人，且採取 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 的相關結果
確認客戶身分時機. 修正後措施. 法規依據. 1. 與客戶建立業務關係時。 確認對象:本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 辨識及驗證法人之實質受益人 的相關結果
蓋法人或團體之實質所有人與控制權人，無論係透過持股或出資、實際控制其人事與財務等決策權、抑或於內部擔任高階管理人者，均屬於法人或團體之內部資訊。此種「內部資訊」 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
股東名冊;出具載名股東姓名、持股、百分比之證明文件;法人登記文件. 及擔任高階管理職位之自然人(如代表人或相當職位者)之身分證明文. 件及填寫附表:高階管理人員名單. 三 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 國泰綜合證券股份有限公司法人聲明書(一般法人、團體適用) 的相關結果
2.聲明人係來自於下列國家或地區(＊)，同意提供「高階管理人員」及「實質受益人」名. 單(詳如附件或如后【附表】)，發行股票之現況如下：. □ 2.1 未發行無記名股票。 □ ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 拍付國際資訊股份有限公司- 高階管理人暨實質受益人聲明書 的相關結果
高階管理人 暨實質受益人聲明書. 為配合我國防制洗錢與打擊資恐機制之施行，立聲明書人聲明本聲明書所載事項及提供之文件均屬實無. 訛，嗣後如有變更，同意立即書面主動 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 辨識及驗證法人之實質受益人 的相關結果
6. 除要求填寫「辨識實質受益人聲明書」外，保險公司於實. 質受益人為實際控制權人或高階管理人，但無法以公司登. 記證明文件、變更登記事項表、公司財報或年報、經濟部. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 如有任何疑義 - 行政院公報資訊網- nat.gov.tw 的相關結果
第十條農業金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，並依 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定 ... 的相關結果
(3) 「交易有關對象」定義：指交易過程中，所涉及之客戶以外之. 第三人，如被保險人、受益人、信用卡/自動轉帳扣款繳費授權. 人、法人客戶之實質受益人或其高階管理人員。 ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 客戶資料審查及更新常見問答集 的相關結果
請提供變更事項登記表及負責人身分證明文件，還需要. 股東名冊或出資證明以及出資超過25%之實質受益人/. 具最終控制權自然人、有權簽章人與高階管理人員的身. 分資料(必須 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 臺灣土地銀行客戶聲明書(法人/團體適用) 的相關結果
◇ 已向高階管理人員及實質受益人說明並取得其同意後始提供個人資料予貴行，且上開人均已瞭. 解本聲明書符合個人資料保護法及相關法令規定，本聲明書並具有上開人等同意 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 農業金融機構防制洗錢辦法部分條文修正草案總說明 的相關結果
受益人 、高階管理人員. 是否為現任或曾任國內. 外政府或國際組織之重. 要政治性職務人士，並. 依下列規定辦理：. 一、客戶或其實質受益. 人若為現任國外政. 府之重要政治性 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人、團體或信託受託人身分資訊聲明書 的相關結果
＊實質受益人類型為公司/組織高階管理人員時需填寫職稱；其餘類型之實質受益人應載明與. 立書人之關係為何。 ＊上表所列實質受益人若有未成年者，請提供其：. 法定代理人 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 高階管理人最終受益人聲明書SENIOR ... 的相關結果
I/We, declare that I/we provide the following information and documents required by You ("the. Bank"), including but not limited to Identification Document, ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 國際洗錢防制趨勢強化實質受益權之揭露及辨識 的相關結果
本超過25% 之自然人，或高階管理人員之身. 分。對於信託之受託人，應確認委託人、受託 ... 託之受託人，必須向主管機關申報實質受益權. 人資訊，惟有關信託之資訊仍未對外 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集 的相關結果
代表人或管理人或合夥人或有權簽章人 ... 2. 公司之股東皆為自然人，且這些股東亦非其他法人股東之代. 表，其中董事陳○○持有30% 之股份，可判斷其為B 公司之. 實質受益人 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人及團體（含行號）實質受益人暨股份發行形式聲明書 的相關結果
茲聲明並無上述二項情形，下列之高階管理職位人員為具控制權之最終自然人（即實質受益人）。 姓名. 國籍. 出生年月日. 職稱. 身分證字號/統一證號/護照號碼. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 洗錢防制法實務解析 的相關結果
查詢法人股東之實質受益人及高階管理人。 6 客戶從事的行業/職業為高. 風險業. 取得客戶之資金來源證據。 試圖瞭解客戶所委任事項之動機。 7 客戶是否有犯罪記錄. 取得 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
註2：立書人具備第一項第1-9種之身分型態者，如有下列情形之一，仍需填寫第三項內容，以進行實質審查作業：. (1)發行無記名股票者。 (2)立書人來自未採取有效防制洗錢或 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 群益證券投資顧問防制洗錢及打擊資恐實務問答集 的相關結果
(2) 法人客戶:公司設立登記文件、政府核發之營業執照、合夥協議、信託文件、存續證明. 等，或填具本公司法人/團體/信託最終控制權自然人/實質受益人/高階管理人及未發行. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 44. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何 ... 的相關結果
銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何？ 甲.辨識高階管理人員之身分；乙.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人；丙. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 1080605 社長大會報告事項 的相關結果
b. 配合中華郵政”法人/團體之高階管理人員暨實質受益人聲明書”請各社. Page 2. 團於更換郵局帳戶名時一同處理，為方便處理，社團新任社長接任時. 皆須更換戶名(附件一郵局 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 元大投信防制洗錢實務常見問答集 的相關結果
或擔任高階管理人員之身分。 11. 為什麼現在開戶要徵提這麼多文件，以前都不用？ 為 ... 往沒有辨識實質受益人，也會在定期審查時進行辨識。 15. 公司開戶沒有提供或帶齊 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 的相關結果
(ⅰ) 金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象. 之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、. 客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人(公益法人、有限公司、股份有限公司...等)適用 的相關結果
本法人／團體之高階管理人（須含副董事長、總經理／副總經理、財務主管、主任委員 ... ▫ 已向高階管理人及實質受益人說明並取得其同意後始提供個人資料予貴公司，且上 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務 ... 的相關結果
... 人。 3、依前二目規定均未發現具控制權之自然人時，投信投顧事業應辨識高階管理人員之身分。 4、實質受益權結構：若客戶的實質受益權或控制結構（包括法人實體型式 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... 的相關結果
請問實務上應如何運用風險基礎方. 法決定高階管理人員之範圍？ A17：. 為利銀行更了解客戶之控制權及實質受益人，銀行得考慮客戶之風. 險等級 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 後龍鎮農會信用部防制洗錢及打擊資恐注意事項 ... 的相關結果
確認客戶身分時機. 修正後措施. 法規依據. 1.與客戶建立業務關係時。 確認對象：本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 「防制洗錢辦法 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 農業金融機構防制洗錢辦法- 法規內容 的相關結果
... 實質受益人之身分驗證，須終止該 業務關係，並應事先告知客戶。 八、農業金融機構 ... (一)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。 (二)應採取合理措施 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人實質受益人聲明書 的相關結果
◎提供擔任高階管理職位之自然人身分證明文件及. 個人資料保護法告知事項同意書。 (二) 立書人為信託之受託人，勾選『是』時，請配合提供相關證明文件：. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法規內容-記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 的相關結果
六、實質受益人：指對客戶具最終所有權、控制權或擔任高階管理職位之自然人，或直接或間接持有法人或團體股份或資本超過百分之二十五之個別自然人。 第三條記帳士、記帳及 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 露天市集國際資訊股份有限公司 的相關結果
露天代收付服務（第三方支付）高階管理人員暨實質受益人聲明書. （法人、團體及信託之受託人適用）. 立聲明書人. （請填寫法人名稱），因使用 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項 ... 的相關結果
實質受益人 有所懷疑，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制. 權之自然人。 (3) 若依(1)及(2)均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 信用部防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答 ... 的相關結果
確認對象：本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 「防制洗錢辦法」第. 三條第二及四款。 2.辦理下列任一臨時性交易-. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人、團體聲明書 的相關結果
或填寫附件「實質受益人股權結構圖」，以辨識具控制權之最終自然人。 (二)高階管理人員. 姓名. 出生日期. (YYYY/MM/DD). ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 的相關結果
高階管理 人員。 3.發現疑似洗錢或資恐交易。 確認對象:本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 防制洗錢辦法」第. 三條第二、五及八款。 4. 對於過去所取得客戶 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定 的相關結果
(3) 「交易有關對象」定義:指交易過程中,所涉及之客戶以外之. 第三人,如被保險人、受益人、信用卡/自動轉帳扣款繳費授權. 人、法人客戶之實質受益人或其高階管理人員。 Q3: ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 「銀行防制洗錢注意事項」範本 的相關結果
3、如依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，信託業應辨識高階管理人員之身分。 ... 八、與信託業建立業務關係之客戶，驗證客戶及其代理人與實質受益人身分之方式：. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答 ... 的相關結果
高階管理 人員。 3.發現疑似洗錢或資恐交易。 確認對象：本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 「防制洗錢辦法」第. 三條第二、五及八款。 4.對於過去所取得客戶 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第七條 的相關結果
二、 參酌金融機構防制. 洗錢辦法第八條規. 定，明定會計師應依. 風險基礎方法，建立. 客戶及交易有關對象. (包括客戶高階管理. 人員、實質受益人及. 或其他於交易過程. 中 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 的相關結果
(3) 「交易有關對象」定義:指交易過程中,所涉及之客戶以外之. 第三人,如被保險人、受益人、信用卡/自動轉帳扣款繳費授權. 人、法人客戶之實質受益人或其高階管理人員。 Q3: ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 附件 2 的相關結果
確認客戶、其代理人及實質受益人身分程序所得身分資料。 應自業務關係終止時起 ... 實質受益人或高階管理人. 業務關係目的. 擔任法人或信託之代理人. 信託受益人. 1. 2. 3. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢QA 的相關結果
所謂法人或團體的「實質受益人」是指對該法人或團體「具控制權之最終自然人身分 ... 若依1、及2、均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員（如董事或總經理或 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 授信申請書 的相關結果
... 管理人□合夥人□相當於前述高階管理人員：. 中文姓名. 英文姓名(如有). 身分 ... 4.如無前述1 至3 點之情形時，應以「高階管理人身分資料」表中之高階管理人員為實質受益人 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 洗錢防制/打擊資恐- 公司治理 的相關結果
於建立、新增業務關係、定期審查、觸發事件審查時，為篩檢顧客及其實質受益人、高階管理人是否為PEP/RCA，透過資訊系統輔助檢核資料庫名單辨識身分，若確認前述人士為PEP/ ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢及打擊資恐聲明書(法人/團體適用) 的相關結果
②實質受益人身分證明文件。③持有股份或. 資本額超過25%者如非自然人，提供該非自然人股東之登記證明文件、股東名冊等。④高階管理職位人員身分證明文. 件等。 五、 立 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
金融機構於確認客戶身分時，應利用自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士： ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 法人(含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書 的相關結果
... 人與其擔任高階管. 理人員及其實質受益人之識別類（姓名、出生西元年、國籍、身分證明文件號碼）等個人資料，該等. 高階管理人員及其實質受益人因職務異動、股權變更而有 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 第三方支付服務業防制洗錢及打擊資恐指引手冊 的相關結果
（一）應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之. 姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢. 客戶；客戶為法人、團體或信託之高階管理人員或. 實質受益人或交易 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 行政院農業委員會令 的相關結果
五、 實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易. 之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。 六、 風險基礎方法：指農業 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 公告修正「農業金融機構防制洗錢辦法」 的相關結果
一、農業金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 的相關結果
一、會計師應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 Q1:何謂臨時性現金交易? 的相關結果
確認對象：本人、代理. 人(如有)、實質受益. 人及高階管理人員。 「防制洗錢辦法」第. 三條第二、五及八款。 Q17:銀行會於何時執行既 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 的相關結果
二、定期檢視客戶及實質受益人身分資料是否足夠。 三、依客戶之重要性、風險程度 ... 一、在進行交易前，應取得高階管理人員同意。 二、採取合理措施以瞭解客戶資金來源 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 彰化縣伸港鄉農會信用部防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 ... 的相關結果
確認對象：本人、代. 理人、實質受益人及. 高階管理人員。 「防制洗錢辦法」第. 三條第二及四款。 2.辦理下列任一臨時性交易-. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 Uber Eats 辨識實質受益人規範更新 的相關結果
以上述兩種方式均未發現具控制權之自然人時，辨識高階管理人員之身份。 *關於第三方支付服務業防制洗錢及打擊資恐注意事項，請參閱發布於數位發展部數位 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定 的相關結果
(3)實質受益人(如姓名、出生日期、國籍及身份證明文件號碼等)。 另,保險業為瞭解 ... 合夥人、有權簽章人,或相當於前述高階管理人員之人)之自然. 人身分。 Q6:防制洗錢 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 公證人防制洗錢/打擊資恐作業流程圖 的相關結果
◎確認請求人身分時，應檢核請求人、實質. 受益人、高階管理人員及交易有關對象之. 姓名或名稱，並確認其是否為資恐防制法. §§4、5指定制裁之個人/法人/團體/外國政. 府或 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
第十條. 金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階. 管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢及打擊資恐專區 的相關結果
二、委託人於建立業務關係時及業務關係存續期間，若有拒絕提供審核身分所需之個人(含立約人及關聯人等)或公司資料(含章程、股權結構、高階管理人員及實質受益人基本 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 的相關結果
3.交易依銀行內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員核准。 4.收款人之姓名／名稱與洗錢或資恐名單不符。 （五）對所取得客戶或實質受益人身分資料 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐計畫 的相關結果
董事會及高階管理 ... 本公司於確認客戶身分時，如客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解其業務性. 質、所有權與控制權結構，並取得相關資訊，以辨識及驗證客戶之實質 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢及打擊資恐問答集 的相關結果
Q3：什麼是法人的「實質受益人」？ A3：除法令另有規定外，客戶為法人時須確認 ... （3）如依前二款規定均未發現具控制權之自然人時，應採取合. 理措施，辨識擔任高階管理 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 防制洗錢及打擊資恐問答篇 的相關結果
確認對象：本人、代理人(如有)、實質受益人及高階管理人員。 「防制洗錢辦法」第三條第二及四款。 Q17:農漁會信用部會於 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 以風險基礎方法建構公司實質受益人制度 的相關結果
... 實質受益人者，則以法. 人客戶之高階管理人員作為該法人客戶之實質受益人。 第4 項稅務相關法律. 目前國際間關於稅務資訊交換之制度主要為兩大體系。除美國單方面. 制定 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 公司法修正草案要求揭露實質受益人之因應 的相關結果
今年11月中行政院與工商團體開會達成數點共識，確定公司需向經濟部設立或委託設立的資訊揭露平台申報實質受益人資料，申報對象範圍將參考證券交易法第25條內部人定義， ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 處鄭會計師罰鍰共計新臺幣20萬元。(金管證審 ... 的相關結果
... 實質受益人，及採取合理措施驗證：1.具控制權之最終自然人身分。所稱具 ... 依本目之1及本目之2規定均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 以實質受益人或控制權人條款為中心 的相關結果
之後，如果沒有辦法從上面兩個方. 式找到實質受益人時，則必須查明該法人之資深高階主管為何人（to verify the identity of the relevant natural person who holds the ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 觀點投書：揭露實質受益人資訊，順應防制洗錢犯罪的潮流 的相關結果
公司法修法已經到了最後的階段，其中增訂「揭示實質受益人」條款的提議去年受到部份產業人士的的排斥，一說是申報實質受益人資訊將增加公司治理成本. ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 債市動能降溫僅投資級單周迎來資金淨流入-報告內容 的相關結果
... 實質利率已高、美國利率已位於 ... 此外，任何匯率避險交易所衍生之結匯成本均依新臺幣計價(避險)及人民幣計價(避險)各類型受益權單位受益人按比例負擔。 ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 IBM 承諾：三年內向全球二百萬人提供免費AI 培訓 的相關結果
IBM將透過其新的生成式人工智能課程及與全球非政府組織的緊密合作，讓眾多學習者受益 ... 根據 IBM 商業價值研究院最近進行的一項全球研究，受訪的高階主管 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 面對沒把握的事，如何做有把握的決定？｜週末書選 - CSR@天下 的相關結果
... 管理者依然要負責指引方向，而他們的部屬依然要負責跟隨那個方向前進。雅各布偏愛挑戰高階領導人，而且讓他的主管們很頭痛，因此他的行為或許不被接受。 ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 金融業認定實質受益人門檻自25%降至10% | 產經 的相關結果
... 實質受益人」認定以持股25%為門檻過高的問題，金管會表示，門檻將降至10%。 金融監督管理委員會銀行局副局長王立群表示，將會請銀行公會研擬並會發布 ... ... <看更多>
實質受益人高階管理人 在 銀行辨識實質受益人實務參考做法 的相關結果
常見範例列示如下：. (1) 於該法人或團體直接、間接持有超過百分之二十五表決權之自. 然人8。 (2) 對該法人或團體具決策權且非其高階管理人員之自然人，例如. 銀行依內部 ... ... <看更多>