金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法（97.12.18） 行政院金融監督管理委員會97.12.18. ... 四、確認紀錄及交易憑證，應以原本方式保存五年。 ... <看更多>
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疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證 的相關結果
依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似 ... 紀錄憑證，並應向指定之機構申報，其申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存多久？ ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 條文含有附件者，請點選條號（底線連結）進入查閱。 - 法條內容 的相關結果
金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理： 一、金融機構對於符合第九條第五款 ... 五、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十二條規定辦理。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 3 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 的相關結果
... 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並依洗錢防制法、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」及相關規定辦理。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 「大額通貨交易憑證及相關確認資料保存期限」懶人包資訊整理 ... 的相關結果
但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書。 ... 五、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十二條規定辦理。 ,金融機構對疑似洗錢或資恐交易之 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報 ... 的相關結果
... 疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報，其申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存多久？ ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 「中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢注意事項範本 ... 的相關結果
受理開戶，應確認是否為外國高知名度政治人物，如是，應採取適當管理措施並定期檢討，若評估有疑似洗錢徵兆嫌疑，應留存交易紀錄、憑證，並向法務部調查局申報。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 法規名稱： 票券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 ... 的相關結果
一）保存方式：對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易. 紀錄及憑證原本，並設專簿備查。 （二）保存年限：前項文件之保存年限至少為五年，惟依法進行調查 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證 的相關結果
18、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定，金融機構對疑似洗錢之 ... 並應向指定之機構申報，其申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存多久？ ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 有關會計師納入洗錢防制規範問答集 - Deloitte 的相關結果
一） 依洗錢防制法第5 條第3 項第3 款規定，會計師為客戶 ... 料及交易紀錄，並將疑似洗錢交易情事向法務部調查局申報。 ... 關交易紀錄，應保存多久？ ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 行政院公報資訊網 - nat.gov.tw 的相關結果
3、 確認紀錄及交易憑證，應以原本方式保存五年。確認客戶程序之紀錄方法，由各金融機構依本身考量，根據全行一致性做法之原則，選擇一種紀錄方式。 二、洗錢防制法第 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融監督管理委員會函 的相關結果
主旨:「金融機構防制洗錢辦法」業經本會於中華民國107年11. 月14日以金管銀法字第10702745220 ... 紀錄保存、一定金額以上通貨交易申報及疑似洗錢或資恐交易申報等事. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 - 地政司 的相關結果
第3 條地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為時，應依本辦法規定 ... 客戶身分資料及必要之交易紀錄，於發現疑似洗錢交易情事應向法務部調查局申報。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」修正條文 的相關結果
客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 帳戶及交易之持續監控。 紀錄保存。 一定金額以上通貨交易申報。 疑似洗錢或資恐交易申報及依據 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 外國及大陸地區銀行在臺分行防制洗錢及打擊資恐 - 檢查局 的相關結果
客戶身分並留存相關紀錄憑證. 外，應自銀行內部發現並確認為. 疑似洗錢或資恐交易之日起十個. 營業日內向法務部調查局辦理申. 報。」 3.106.6.28「銀行防制洗錢及打擊. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融監督管理委員會令 的相關結果
... 目的事業主管機關應就確. 認客戶身分、紀錄保存、一定金額以上通貨交易申報及疑似洗錢或資恐 ... 易及疑似洗錢交易申報辦法」等現行規定,擬具金融機構防制洗錢辦法. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」 的相關結果
期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 ... 三、對疑似洗錢或資恐交易之申報，其申報之相關紀錄憑證，以原本方式至少保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 康和綜合證券股份有限公司防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 的相關結果
並定期檢討，若評估有疑似洗錢徵兆嫌疑，應留存交易紀錄、憑證，並向法務. 部調查局申報。 六、 客戶審查措施，應包括瞭解客戶是否代理他人或實際受益人之合理措施、 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業 ... 的相關結果
確之交易紀錄及憑證；或全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、. 確認客戶身分及申報之紀錄，並依洗錢防制法及相關規定辦理。此外，經認定為疑似. 洗錢 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 農會漁會信用部防制洗錢注意事項(範本) - 農業金融局 的相關結果
三、防制洗錢內部管制程序. （一）保存完整正確交易紀錄憑證之方式與年限. 保存內容：. (1)對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易紀錄及憑證原本。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 辦理信用卡業務機構防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 的相關結果
發現疑似洗錢或資恐交易，或自洗錢及資恐高風險國家或地區匯入溢繳款時，包括但不限於金融監督管理 ... 保存年限：前項申報紀錄及交易憑證應以原本方式保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 別 - 臺北市法規查詢系統 的相關結果
二）對於疑似洗錢或資助恐怖主義之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認及申報紀錄至少五年。 （三）對於已全數贖回基金或終止全權委託投資 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 洗錢防制法 - 電子六法全書 的相關結果
﹝1﹞ 金融機構對疑似犯第十一條之罪之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。 ﹝2﹞ 依前項規定為申報者，免除其業務 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 地政士事務所防制洗錢/ 打擊資恐（AML / CFT） 的相關結果
十）其他疑似洗錢交易或資恐情事。 十五、疑似洗錢應向調查局申報，申報方式(辦法§16)： ... 四）交易紀錄之保存，自交易完成時起，應至少保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇 的相關結果
（2）金融機構防制洗錢辦法第12 條第3 款規定，金融機構保存之. 交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證. 據。 （3）中華民國證券投資信託暨顧問商業 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 正本 - 卓越地政士互助網 的相關結果
紀錄保存 」及「疑似洗錢指標」、「疑似洗錢交易申報」 ... 二、信用部確認客戶身分,保存與客戶往來及交易紀錄憑證等事宜,應遵循洗錢防制法、農業金. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 富邦金融控股股份有限公司暨子公司防制洗錢與打擊資恐計畫 的相關結果
子公司應依主管機關規定之保存年限及方式，妥善保存與客戶往來及交易. 之紀錄憑證，包含國內外交易之所有必要紀錄、達一定金額以上之通貨交. 易、疑似洗錢或資恐交易之申報 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 防制洗錢與打擊資恐法令及實務(A 卷) 的相關結果
銀行辦理存款、提款或匯款等交易者，為疑似洗錢或資恐交易態樣(2)疑似. 洗錢或資恐交易申報標準應書面化(3)與客戶往來及交易之紀錄憑證應至少. 保存五年(4)經辨識有 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 條文內容 的相關結果
開戶後有關交易應注意事項： (1)對各類儲金現金存款或提款或換鈔達一五0萬元以上之 ... 如認為有疑似洗錢之交易（交易金額不限）除應確認客戶身分並留存交易紀錄憑證 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇 的相關結果
依金融機構防制洗錢辦法第12 條第1 款規定相關紀錄須至少保. 存5 年，但現行規定投信事業、基金銷售機構或總代理人對於基. 金交易如採人員接聽電話交易及指示方式應全程 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 110年度期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正暨防制洗錢 ... 的相關結果
2.所保存之交易紀錄應足以重建個別交易。 3.對一定金額以上大額通貨交易及對疑似洗錢或資恐交易之申. 報，其申報之相關紀錄憑證，應以原本方式至少保存5年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐計畫 的相關結果
疑似洗錢 或資恐交易、達一定金額以上通貨交易申報以及資恐通報之紀錄及交易憑證. 應至少保存五年。如依法進行調查中之案件，雖其相關交易紀錄憑證已屆保存年限，. 在其結案 ... ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 外幣收兌處問答集（Q&A） - 中央銀行 的相關結果
五、交易紀錄保存. ... 的措施，包括特別針對客戶審查、婉拒交易、申報疑似洗錢交易等 ... 明定外幣收兌處應依臺灣銀行所定之防制洗錢及打擊資恐標準. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 法務部調查局「大額通貨交易資料申報系統」簡介 - 行政院主計 ... 的相關結果
「洗錢防制法修正案」於民國92 年1 月13 日經立法院三讀通過完成立法程序，其中 ... 由於申報制度施行後，每年申報數量預估達100 萬筆以上，並需留存交易紀錄憑證5. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 信託業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 - 臺北市法規查詢系統 的相關結果
五、紀錄保存。 六、一定金額以上通貨交易申報。 七、疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。 八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法部分條文修正總 ... 的相關結果
行第三輪相互評鑑缺失，爰針對地政士及不動產經紀業辦理不動產交易. 有一定金額以上通貨交易之申報機制，及疑似洗錢或資恐應向法務部調 ... 紀錄之保存，自交易. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 自律規範 - 銀行防制洗網站及打擊資恐專區-中華民國銀行公會 的相關結果
六、 疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。 ... 信用卡業務機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來相關文件及交易之紀錄憑證，並依下列規定辦理：. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 會計憑證保存年限 - TRSL 的相關結果
我國關於憑證及帳簿保存之規定可見《商業會計法》第三十八條： 各項會計憑證，除應永久保存或有關未結會計事項者外，應於年度決算程序辦理終了後，至少保存五年。 PDF 檔案. ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 銀行內部控制與稽核測驗講義: 銀行內控人員 的相關結果
17 依「洗錢防制法第八條授權規定事項」規定,金融機構對疑似洗錢之交易,應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證,並應向 ... 啊申報紀錄及交易憑證,應以原本方式保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關 的相關結果
(A)應自發現疑似洗錢交易之日起10 個營業日內填具申報書(B)由總行主管單位簽報副總經理 ... 金融機構對疑似洗錢之交易,所申報之紀錄及交易憑證,應以原本方式保存幾年? ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 107年一次考上銀行防制洗錢與打擊資恐法令及實務 的相關結果
第12條(應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證)本公司應以紙本或 ... 三、對疑似洗錢或資恐交易之申報,其申報之相關紀錄憑證,以原本方式至少保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融機構防制洗錢及打擊資恐之相關規範及檢查缺失態樣與改善 ... 的相關結果
險相當之措施，並申報疑似洗錢或資恐. 交易。 5. 防制法人及法律協議遭濫用，且權責機 ... 交易紀錄之保存，自交易完成時起，應至少保存五年。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 洗錢防制100分 的相關結果
Q4:洗錢防制是銀行及政府的事,為何要民眾配合? ... 可能符合FATE 制定的防制洗錢及打擊資恐相關標準。 ... 紀錄憑證,對疑似洗錢交易,應向法務部調查局申報。 ... <看更多>
疑似洗錢交易之申報紀錄及交易憑證應保存多久 在 金融機構防制洗錢辦法§15 相關法條 - 全國法規資料庫 的相關結果
金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：. 一、金融機構對於符合第九條第五 ... 五、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十二條規定辦理。 ... <看更多>