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哇這好像是我第一次看到沒提供買賣價位就被判違法投信投顧法的案件，以後都這樣判的話，坊間開股市教學課的會死光吧？
「證券投資信託及顧問法第4 條第1 項規定：「本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，『提供分析意見或推介建議』。」；期貨顧問事業設置標準第2 條第1 項規定：「本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之『研究分析意見或推介建議』者。」，被告於調查處及偵查中自承並無合格證券及期貨分析師資格，卻以收費開班方式教授付費之人如何投資股票、期貨之技術分析，乃具體投資建議之提供，已屬非法經營期貨顧問事業或非法經營證券投資顧問業務，是以被告犯行堪以認定。」
股票市場資訊非常多，債券你又知多少？《致富解碼》邀請到光大控股董事總經理兼固定收益投資主管鍾富榮（Will），以多年債券投資經驗分享債市資訊，讓投資者以專業角度了解債市的運作。
【第6集主題：債券】
主持：天窗文化集團 CEO 李偉榮、資深 iBanker 蕭少滔
業界嘉賓：鍾富榮 Will（光大控股董事總經理兼固定收益投資主管）
擁有逾20年的專業經驗，尤其是在戰略性資產配置及債券投資等領域。他所管理的債券基金自成立以來取得出色穩定的絕對收益，並多次囊獲海內外知名基金評選機構的獎項和提名，享譽金融界。擁有美國哥倫比亞大學工商管理碩士學位，及特許金融分析師（CFA）和註冊會計師（CPA）資格。
00:00 本集精華
00:53 節目宗旨
01:54 嘉賓介紹
03:12 嘉賓投身債券、固定收益的原因
04:22 為何亞洲區少投資債券？經歷過甚麼債務危機？
05:16 亞洲市場與海外市場的分別
09:05 債券選擇多，散戶如何部署投資和尋找高息債券？
12:55 市場反應敏感，如何應對波動的債券市場？
15:42 大戶在甚麼情況下會放棄現有債券？
17:55 怎樣觀察債市冧檔訊號？
18:42 中國債券爆煲？
20:12 如何看出個別板塊的風險？
24:22 哪個國家的債市高危，需要特別留意？
28:05 誰適合抽 iBond？
29:05 哪種美國債券ETF 值得入手？
29:49 甚麼行業板塊值得考慮？
33:19 槓桿手法買債可取嗎？
➤ 全新單元《iBanker見聞錄》，資深 iBanker 蕭少滔（Alex）暢談投行二三事。
【第1集主題：iBanker 的入行契機】
蕭少滔（Alex）簡介：
擁有超過二十年企業融資專業經驗，涵蓋廣泛的投資銀行以及上市公司的管理工作。先前為星星地產（1560.HK）的獨立非執行董事，以及中國首控集團有限公司（1269.HK）之投資銀行部門董事總經理。另外曾於香港著名投資銀行主管資本市場部門業務，包括星展亞洲以及招商證券。企業管理方面，蕭先生曾任職越秀集團資本經營部副總經理，參與2005 年全球首個中國房託越秀房地產信託基金（405.HK）的上市工作，是資產證券化的專家、並出任越秀集團的各上市公司投資者關係主管。
蕭先生在香港中文大學工商管理系獲得國際工商管理學士學位，其後獲取法國政府獎學金負笈法國深造，取得法國巴黎高等商業學院頒發之金融碩士學位。
35:05 節目介紹
35:58 為甚麼投身 iBanker 行列？
37:57 曾在銀行界任職的崗位
40:53 iBanker 如何入行？不是神科出身都做得 iBanker？
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楊世光挑戰黃國昌 上海台北「機雞」對決
【7/14新聞稿】
12位台籍分析師傳出在大陸配合司法調查的新聞周日躍升為各媒體頭條，新黨總統參選人楊世光再次呼籲黃國昌以及陸委會出來面對。特別是黃國昌，不要刻意抹紅、抹黃、抹黑。楊世光表示，大陸公安與司法單位沒有調查他，他幾天前去了上海又回來了。如果黃國昌執意要他去上海，可以幫他買頭等艙機票，他可以再飛一次上海。楊世光說，如果他不敢去上海，他會跪著在時代力量黨部門口跪著發5000份雞排。如果他回台灣，請黃國昌到新黨門口，坐著發5000份雞牌。
楊世光表示，他周六呼籲陸委會要儘速協助這12位配合大陸公安調查的台籍分析師，陸委會做了兩點回應，極為可笑。可笑之一，陸委會引用了「海峽兩岸共同打擊犯罪及司法互助協議」，這是「台灣版的送中條例」。
民進黨執政當局表面反香港送中條例，實際上應用並執行「台灣版送中條例」，表示本質上就是一個欺騙百姓的政府。民進黨政府到底是支持送中或反送中，要給百姓一個交代。如果真反送中，就應該立即廢掉台版送中條例－「海峽兩岸共同打擊犯罪及司法互助協議」。
可笑之二，民進黨政府的陸委會說行政部門沒有反對服貿。2014年配合太陽花運動在立法院退回服貿協議的，就是今天執政的民進黨。
大陸近期全面進行金融整治與相關調查。楊世光首先說明，這些台籍分析師中，許多人是他在財經、投顧圈的前輩、老師，比他主持的「金錢爆」節目內容更早進入大陸仟和亿平台，所以攻破了這些分析師是他引介到仟和亿的不實謠言。
針對黃國昌點名大陸仟和亿老師廖英強是黑嘴，因為老鼠倉被證監會罰了1.29億人民幣，楊世光表示，國人不認識仟和亿與廖英強，如果以台灣人熟悉的對比方式來介紹他，簡單來說，廖英強就是大陸股市的謝金河。廖英強與仟和亿平台相當於謝金河社長之於財訊、今周刊等，就是一個財經知識、資訊的平台上扶植成長了許多的IP。
有些人士刻意混淆，把這些台籍分析師跟詐騙扯在一起。楊世光表示，根據他了解，這些台籍分析師配合調查的主題是非法經營，也就是他們雖然持有台灣證券、期貨分析師證照，但是在大陸能不能從事投資教育工作，出現法令上面沒有規範，以及兩岸因為服貿協定擱置而沒有討論的行業對接灰色地帶。
另外，了解實情的人就知道陸委會宣稱在ECFA服貿早收清單中已將「簡化台灣證券從業人員在大陸申請資格和取得執業資格程序」列入，是沒有常識的回應。
事實上，台灣領有證券、期貨證照的分析師如果分析陸股就會被證券同業公會除名、撤照，即使中國大陸在去年單方面推出惠台31條政策，核准台籍分析師持台灣證照在大陸換照只需接受法規考試，不需參與專業知識測驗。
兩岸服貿因為沒有談，雖然大陸承認了台灣證照，但台灣分析師怕在台灣被除名而不敢換照、參與陸股討論的難言之隱，陸委會之昏庸，可比何不食肉糜的晉惠帝。
楊世光最後點名民進黨前洪姓秘書長沒有兄弟道義。他表示，這次在上海配合調查的12位分析師中，有兩位是與洪前秘書長一同自高雄北上打拚、穿一條褲子長大的好兄弟。民進黨幸災樂禍，連兄弟生死都不顧，令人心寒。
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於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。 於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院開發基金管理委員會」從事與證券相關業務工作之人員。 ... <看更多>
群益 期貨分析師 張林忠在節目中，跟大家分享他投資的心法。他引用股神巴菲特的一句話『海水退了，才知道誰沒穿褲子』他認為一般人其實不太願意， ... ... <看更多>
期貨分析師資格 在 [心得] 期貨分析師考試心得分享- 看板License - 批踢踢實業坊 的推薦與評價
晚安，第一次PO考試心得，常在PTT國考版潛水看一些高手分享讀書的方法，很
榮幸有機會換我跟大家分享。
會有這篇文章主要的原因，主要是因為考前在心裡許願，考上後將自己的準備心
得寫成文章給大家參考。
這個考試比較冷門，很多準備過程中會遇到的問題，網路上可能找不到相關
訊息，希望經過我的分享，可以幫助大家，少走一些彎路。
前言--------------------------------------------------------------------
考期貨交易分析人員的人真的不多，這一次考試，我報名台中考區，印象中人數好
像不到10位，所以考試時，是跟證券投資分析人員共用一個教室。
這個考試難的地方，不是他的考科，而是考試用書的取得。
目前市面上只有宏典出版社出版期貨交易分析人員的考試用書，而且停止出版了
，現在能買到的最新的是2018年版的(新書幾乎買不到了，只能上蝦皮或一些拍賣
網站看看有沒有二手書)，其實也滿合理的，畢竟這個考試真的是一個非常小眾的
市場，每年要改版更新，成本跟效益真的不符比例。
而且，就算出版社佛心，一年搞不好考生不到200位，這樣書要賣給誰呢？
所以你(妳)要準備考試的話，最重要的問題除了需要一年的工作經驗外，就是
考試用書的取得會比較有問題。
另外給大家一個良心的建議，考試是分科及格制，但是，我真心的建議大家，
一次準備所有科目。
因為這個考試每次的難易度變化太大了，難的時候，是那種認真準備也不一定能
考過的，但是放水的時候，老實說，你如果有準備考古題，把選擇題弄懂，不用
多，大概10屆就可以了，要合格真的不難。
進入正文----------------------------------------------------------------
一、學歷
嶺東科技大學進修部(資訊管理系)
二、職業
群益金鼎證券彰化分公司營業專員(要開戶歡迎站內信XD)
三、背景
我不是一個會讀書的人，求學過程基本上上課時間都是拿來睡覺的(因為白天
有正職工作)晚上到學校真的太累了，所以學習成績一向都不太理想。
我的數學、英文程度應該連國二的程度都不到，為什麼要特別提這個呢？因為
我相信在大部分的人觀念中，期貨是衍生性金融商品，衍生性金融商品的訂價、
風險值、報償、波動度等計算，需要用到很複雜的數學公式，以及很多英文的
名詞的認識。
其實大家的觀念沒錯，如果你是要作學問，以國中程度的數學、英文是不夠的。
BUT...如果你只是要完成這個考試，要合格，相信我，這樣的程度綽綽有餘。
四、準備時間
(一)第一次考試，參加110 年第 2 次期貨交易分析人員資格測驗
大概花了兩個月，因為有上班，所以都是用晚上或假日的時間，晚上一般
讀2小時就是極限了，假日的話看心情，讀得下去就讀，讀不下就滑手機。
很幸運的一次過了兩科，而衍生性商品之風險管理差1分未合格。
(二)第二次考試，參加110 年第 3 次期貨交易分析人員資格測驗
這次因為剩下一科，所以大概考前一個月，才開始準備，因為很想考過
，不想再考下一次了，所以我徹徹底底的把整本題庫全部做過一次+
12屆考古題，假日幾乎都是讀8小時，平日晚上就1到2小時，上班太累了QQ
五、考試用書
(一)期貨分析師：期貨法規與自律規範【歷屆題庫完全攻略】2018年版
(二)期貨分析師：衍生性商品風險管理【歷屆題庫完全攻略】2014年版+2018
年版
(三)期貨與選擇權：衍生性金融商品(二版)金鐵珊 金鐵英
而期貨、選擇權與其他衍生性商品歷屆試題這本買不到。
其他部分靠阿摩跟證基會裡面的歷屆試題補足(缺點是沒詳解，很多題目知道
答案，但為什麼這樣算?我也不知道，申論題的部分，我很多都是跳過，因為
證基會沒有公佈申論題解答，而我也算不出來，很多也都找不到解答)。
六、考試歷程
因為在今年初有先考上證券投資分析人員，所以其中的總體經濟及金融市場這
科是可以抵免期貨交易分析人員的總體經濟及金融市場(兩年內合格的成績可以
互抵)，所以其實我只有考3科。
我的準備方式就像我前面建議大家的，一次準備全部科目，我知道你們會說，
我時間不夠，全部準備根本讀不完，這個我知道，但是我坦白講，你真的要讀
的話，書是永遠讀不完的。
但是考試最重要的還是能回答的出來考卷上面的問題，也因此應該把重點放在
考題上，也就是如果真的沒時間的話，我寧願建議你，把10屆的歷屆試題都先
弄懂，如果你覺得10屆太多，一次又要考4科，你負擔不過來的話，就是選擇
降低屆數，例如先把近6屆看過，不要去減少準備的考科。
真心建議，一次全考
因為你不知道這一次哪一科會考很難，哪一科會放水。
我自己的準備方式很簡單，我先印12屆的試題，第一次考試時，就是近12屆試題
弄懂(其中申論題幾乎都跳過，主要因為沒解答)，加上看宏典的解題書就去考了。
最後再給予一個真心的建議，期貨交易分析人員的申論題，有些真的難到爆，
不要說會不會計算，是連他再考什麼，我都不知道，像這種時候不要鑽牛角尖，
請果斷放棄，不要把時間花在找解答上面，第一，找到的答案不一定對的，第二
如果考場上出類似的難題，大概也很難答對(時間不夠的狀況下，計算很容易有誤
。
請記得，這是一個選擇題佔70分的考試，老實說，申論題你全放掉，選擇題還有
幾題的容錯空間，所以準備上請以選擇題為主，60分及格，不用太執著於難題，
把握助選擇題才是正確的做法。
而且選擇題做多了，你會發現，有ㄧ些申論題其實就是選擇題的觀念，例如delta
neutral等，我想表達的是，你如果真的很討厭申論題，給你一個建議，乾脆申論
題你都不要讀了，把選擇題讀熟，申論題就靠選擇題的觀念去解，有遇到會的當作
是賺到的，不會的就認了，一年有3次考試機會，堅持下去總會遇到放水的那一次
「有時候考不過，不是你不夠認真，而是題目太難了。」
七、考試成績
(一)110 年第 2 次期貨交易分析人員
1.期貨法規與自律規範 82分
2.衍生性商品之風險管理 59分
3.期貨、選擇權與其他衍生性商品 66分
4.缺考 (用證券投資分析人員合格成績抵免)
(一)110 年第 3 次期貨交易分析人員
1.期貨法規與自律規範 缺考
2.衍生性商品之風險管理 96分
3.期貨、選擇權與其他衍生性商品 缺考
4.缺考 (用證券投資分析人員合格成績抵免)
八、申請證照
這是我當初考過證券投資分析人員時的疑問，考過了證基會會自動寄證照給你嗎?
答案是不會，必須自己申請，繳款後，約15天左右會收到證照(詳細時間有點
忘記了)。
申請請上證基會首頁，選測驗證照-下載專區-表格下載-期貨交易分析人員專業科
目合格證明申請書，填寫基本資料後，要記得繳款，證基會才會寄證照給你。
第一次寫心得，本來想寫得更完美的，但是現在好想睡，就先到這邊告一段落吧!
有遺漏的部分，或有想了解的地方，再請來信。
以上，希望對大家有所幫助，盡一份自己小小的心力。
2021/12/28 20:38
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